首次！中证协公布注册制下IPO网下投资者精选名单，这些机构入选

　　11月4日，中国证券业协会在官网公示了2022年注册制下首次公开发行股票网下投资者精选名单，包括中信证券、易方达基金、工银瑞信基金、广发基金、博时基金、招商基金等19家网下投资者。

　　此次精选名单是《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》(简称《管理指引》)自2021年11月1日起施行后首次公布。中证协强调，网下投资者精选名单仅是针对网下投资者参与注册制下首次公开发行股票网下发行业务的单项业务评价，并非对金融机构的综合评价。机构不得将评价结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

19家机构入选

　　中证协表示，为加强注册制下首次公开发行股票网下投资者管理，引导网下投资者发挥专业能力，构建优胜劣汰的网下投资者生态环境，根据《证券发行与承销管理办法》《管理指引》的有关规定，中证协近期开展了2022年注册制下首次公开发行股票网下投资者精选名单的申报评选工作，评价期为2021年7月1日-2022年6月30日，精选名单有效期为一年。

　　目前，中证协对拟定的2022年注册制下首次公开发行股票网下投资者精选名单进行公示，共有19家机构入选，分别为中信证券、易方达基金、工银瑞信基金、广发基金、博时基金、招商基金、兴证全球基金、建信基金、银华基金、华安基金、国泰基金、景顺长城基金、华泰柏瑞基金、长城基金、国投瑞银基金、国寿养老保险、长江养老保险、泰康资产、阳光资产。

　　根据介绍，网下投资者精选名单入选标准如下：

　　一是公司具有两年以上研究经验的权益类研究人员以及权益类基金经理、投资经理数量，应合计达到30人(含)以上。

　　二是最近12个月内，公司未因新股询价业务违法违规被采取行政处罚、行政监管措施或协会警示(不含)以上自律措施，未被列入异常名单、限制名单，未被列入关注名单两次(含)以上，所管理的配售对象未被列入配售对象限制名单或未违反《首次公开发行股票网下投资者管理细则》被列入黑名单。

　　三是最近连续两个季度偏股类主动管理型资产管理规模或二级市场股票持仓规模应达到300亿元(含)以上。

促进市场化定价机制有效发挥作用

　　为加强网下投资者队伍建设，中证协将网下投资者名单管理作为加强网下投资者自律管理的重要抓手之一，进一步激励网下投资者充分发挥专业研究定价能力，持续规范参与网下询价和配售业务，促进市场化定价机制有效发挥作用，为全面实行股票发行注册制改革创造良好环境和条件。

　　2021年9月18日，中证协发布了《管理指引》，对网下投资者分类评价，发布网下投资者关注名单、异常名单、限制名单、精选名单，并对不同名单投资者采取相应的自律管理方式，自2021年11月1日起施行。

　　中证协在日常管理中，可以通过对精选名单网下投资者开通注册绿色通道、减免信息报送要求等方式，激励其积极发挥专业定价能力，持续规范参与新股询价业务。

　　中证协对网下投资者精选名单进行动态调整。列入精选名单的网下投资者存在因新股询价业务违法违规被采取行政处罚、行政监管措施;因新股询价业务被中证协采取警示(不含)以上自律措施，被列入异常名单、限制名单，或最近一年内被列入关注名单两次(含)以上等情形的，中证协会将其移出精选名单。

　　中证协持续规范参与网下询价和配售业务。今年3月30日，中证协发文称，形成并发布两批网下投资者关注名单和一批异常名单，累计将31个投资者列入其中。今年年初以来，中证协还发布了6批首次公开发行股票配售对象限制名单公告，以及8批首次公开发行股票配售对象黑名单公告。

编辑：亚文辉