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责令改正
期货
擅自进行关联投资、未建立收入递延支付机制,中信建投期货遭监管责令改正
因进行关联投资时未事先取得投资者同意,未事后告知投资者和托管人,没有建立收入递延支付机制等违规事项,近日,重庆证监局对中信建投期货有限公司采取责
2022-11-22
kuajing9
基金
海峡银行某分行被责令改正 无从业资格人员销售基金
福建证监局表示,经查,福建证监局发现福建海峡银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行存在部分未取得基金从业资格人员参与基金销售、相关基金销售合
2022-11-16
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期货
先融期货被责令改正:总经理缺位,违规授权非董高监人员
据《关于对中电投先融期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》,重庆证监局指出,经查,先融期货存在以下违规问题:一、未严格落实关联交易审批和信息披
2022-11-01
kuajing9
期货
因存在录音系统管理不到位等违规行为 广发期货北京营业部被证监局责令改正
经察,广发期货北京营业部存在以下违规事实:一是对录音系统管理不到位,且未向北京证监局提供完整的录音资料,违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的
2022-08-06
kuajing9
期货
北京监管局:对广发期货北京营业部采取责令改正监管措施
据证监会网站8月4日消息,中国证监会北京监管局发布《关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定》,以下为全文:关于对广发期货有限
2022-08-05
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期货
因对期货经纪业务管理不到位,光大期货东莞营业部被责令改正
南都湾财社讯6月27日,广东证监局发布了对光大期货有限公司东莞营业部采取责令改正措施的决定。经查,该营业部存在对期货经纪业务管理不到位的问题,违
2022-06-28
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期货
因对期货经纪业务管理不到位 光大期货东莞营业部被证监会要求责令改正
【因对期货经纪业务管理不到位 光大期货东莞营业部被证监会要求责令改正】财联社6月27日电,证监会广东监管局发布通知,光大期货东莞营业部存在对期货
2022-06-28
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期货
合同管理有漏洞,民生期货郑州营业部被河南证监局责令改正
【大河财立方消息】6月17日消息,河南证监局发布公告,民生期货有限公司郑州营业部在日常经营管理中,存在印章管理不完善、合同管理有漏洞、居间人管理
2022-06-18
kuajing9
期货
恒力期货反洗钱业务违法被责令改正 为恒力石化子公司
中国经济网北京5月9日讯 近日,中国证监会大连监管局网站公布了《关于对恒力期货有限公司采取责令改正措施的决定》(〔2022〕3号)。2022年4
2022-05-10
kuajing9
期货
反洗钱业务管控不到位 恒力期货遭监管责令改正
日前,大连证监局公布了一份监管措施决定书,恒力期货因相关违规遭责令改正。具体来看,决定书显示,2022年4月,大连证监局在向恒力期货传达相关工作
2022-05-08
kuajing9
股票
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