因存在录音系统管理不到位等违规行为 广发期货北京营业部被证监局责令改正

2022-08-06 03:04:00 首页 > 期货 台海网

  来源:中国经济网

  8月4日,北京证监局官网披露《关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定》。因存在对录音系统管理不到位等违规行为,广发期货北京营业部被北京证监局采取责令改正的监管措施。

  经察,广发期货北京营业部存在以下违规事实:一是对录音系统管理不到位,且未向北京证监局提供完整的录音资料,违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定;二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理,违反了《期货公司监督管理办法》第六十二条的规定。

  按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,北京证监局决定对广发期货北京营业部采取责令改正的监管措施。北京证监局表示,广发期货北京营业部应当认真学习法律法规,严格落实《期货公司监督管理办法》等相关规定,采取切实有效的整改措施,不断提高合规管理水平,此外应当自收到本决定书之日起30日内完成整改,并向北京证监局提交书面整改报告。(来源: 中国证券报)

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