中山联合光电科技股份有限公司 关于部分股票期权注销完成的公告

　　证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2022-047

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中山联合光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2022年4月23日召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了关于《注销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票》的议案。鉴于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划(以下简称“2020年激励计划”)中部分原激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，同时，因部分原激励对象因个人绩效考核评价标准为“合格”导致不能行权比例为40%;根据《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)《2020年股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)》(以下简称《2020年激励计划(草案修订稿)》)相关规定以及公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司决定对前述离职以及个人绩效考核评价标准为“合格”的原激励对象所持已获授但尚未行权的股票由公司统一进行注销。具体如下：

　　1、2020年激励计划首次授予股票期权中因个人原因离职的原3名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计14万份进行注销;将8名激励对象在第二个行权期因个人层面考核原因不能完全行权部分，涉及的股票期权为1.692万份，由公司注销。注销完成后，公司本次可行权的股票期权数量调整为151.038万份、激励对象调整为153人。

　　2、2020年激励计划预留授予股票期权中因个人原因离职的原4名激励对象已获授但尚未行权的股票期权合计19万份进行注销;将1名激励对象在第一个行权期因个人层面考核原因不能完全行权部分，涉及的股票期权为0.70万份，由公司注销。注销完成后，公司本次可行权的股票期权数量调整为57.30万份、激励对象调整为26人。

　　本次注销部分股票期权事项已取得公司2020年第二次临时股东大会的授权，无须再次提交股东大会审议。具体内容请详见公司于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)披露的《关于注销部分股票期权及作废部分第二类限制性股票的公告》(公告编号：2022-025)。

　　经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述2020年激励计划首次授予的股票期权15.692万份及预留授予的股票期权19.70万份注销事宜已于2022年5月5日办理完毕。本次注销已获授但尚未行权的股票期权，不会对公司股本结构造成影响。

　　特此公告。

　　中山联合光电科技股份有限公司

　　董事会

　　二二二年五月五日